还有经纪人，被“警告”

还有经纪业务部门被监管“点名”！

近日，天津证监局对财达证券一家营业部及涉案员工采取警示函措施，原因是存在集团出售私募、借用他人账户炒股等违法行为。此外，由于网络直播违规，辽宁证监局披露了对中天证券一家营业部及相关负责人采取警示函措施的决定。

因为团卖私募，非法炒股。

财达证券销售部门受到处罚

近日，天津证监局披露两张罚单，指出财达证券天津狮子林街道证券营业部存在卖私募、借别人账户炒股等违法问题，并采取措施向营业部和涉案员工发出警告函。

根据天津证监局的公告，财达证券天津狮子林街道证券营业部经调查，存在合规管理不到位的问题。具体来说，有两种违规行为:

第一，个别员工在工作期间借用他人证券账户进行股票交易，销售部门没有将其实际使用的手机号码纳入监控，也没有充分防止其利用岗位方便从事违规行为；

二是有合格投资者以外的个人募资，如《私募股权基金监督管理暂行办法》规定的，为投资者提供满足合格投资者要求的多人拼接等便利。

同日，天津证监局还披露了另一张罚单，指出员工迟伟借用他人证券账户在财达证券天津狮子林街道证券营业部任职期间进行股票交易。

根据有关规定，天津证监局决定对财达证券天津狮子林街道证券销售部门和迟伟采取监督管理措施，出具警示函，并记录在证券期货市场信用档案中。

此外，天津证监局还规定，财达证券天津狮子林街道证券营业部应当采取切实有效的整改措施，并在收到本决定之日起30日内向我局报告整改情况。

因违规直播

中天证券营业部受到处罚

近日，辽宁证监局披露了两张与直播违规有关的罚单，涉及沈阳枫杨路营业部和中天证券营业部负责人。

这也是一种“一案双罚”的情况。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规行为:一是客户回访不到位。第二，客户经理从事回访工作。第三，部分网络直播没有报备，也没有合规控制。向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据，留下的痕迹记录不完整。

其中，作为销售部门的负责人，王昆仑对销售部门的行为负有直接责任。根据相关规定，辽宁证监局决定对沈阳枫杨路证券销售部门和中天证券销售部门负责人王昆仑采取监管措施，出具警示函，并记录在证券期货市场的信用档案中。

此外，辽宁证监局还规定，中天证券沈阳枫杨路证券营业部应当采取切实有效的措施进行整改，并在收到本决定之日起30日内向证监局提交书面报告。

近日，控制重拳出击，严格监管“直播炒股”乱象，多家机构已被罚款。

根据不完全统计，今年以来，第三方咨询机构已经有12张违规直播罚单，而且一案双罚多罚的情况更为普遍。

11月15日，同华顺宣布，其控股子公司浙江同华顺云软件有限公司因直播业务推广过程中合规管控不到位、暗示推荐个股等违规行为，被浙江监管局责令改正，命令暂停新客户行政监管措施，整改暂停期限为3个月。

此外，还有许多第三方咨询机构违反规定提供投资建议的罚款。例如，11月6日，上海证监局披露了两张相关罚款。其中，汇研智投科技有限公司上海分公司被责令暂停新客户6个月，上海中合泰财务顾问有限公司被责令增加内部合规检查频率，并提交合规检查报告。