由于内部控制不完善，华林证券被责令限期改正，董事长林立被公开谴责

凤凰网财经讯 8月20日，西藏证监局发文称，经调查，华林证券有限公司(以下简称华林证券)内部控制管理不完善，存在重大问题:一是每月风险控制指标监管报表填写不准确，风险控制指标超标；二是业务数据提交不准确；第三，很多情况表明前后不一致；第四，人员任免和资格管理存在明显漏洞。

西藏证券监督管理局指出，华林证券违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款，西藏证券监督管理局决定对华林证券采取限期改正、增加内部合规检查次数、提交合规检查报告的监督管理措施，并将其记录在证券期货市场的信用档案中。

西藏证监局还指出，自本监管措施下达之日起6个月内，华林证券应每3个月进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局提交合规检查报告。

同时，西藏监管局认为，林立作为华林证券法人代表、董事长，对月度风险控制指标监管报表填报不准确、风险控制指标超标等问题负有责任。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，西藏监管局决定通过西藏证监局官网公开谴责林立，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。

此外，西藏证监局还强调，如果华林证券和林立对这一监管措施不满意，可以在收到此决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到此决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间，上述监管措施不会停止。

对于此次处罚，华林证券表示，公司高度重视上述事项，积极整改。后续公司将继续提高合规管理和内部控制水平，避免类似问题再次发生。

同时，华林证券也强调，行政监管措施决定不会影响公司的正常经营活动。