中国银河再次受到控制和警告。年内，19家券商收到警告函，投行和员工违规成为高发区。

作家：刘子琪

另一家头部券商受到控制和警告。

四月十六日，北京证监局对中国银河(6018818).SH、06881.HK）采取行政监管措施出具警示函。经调查，中国银河市场外期权和股票质押业务不谨慎，对从业人员、配偶和利益相关人员的投资行为监控不到位。

同时，北京证券监督管理局指出，中国银河时任负责上述业务的高级管理人员罗黎明也承担了责任，并出具了警告函。目前，罗黎明担任中国银河副总裁、执行委员会委员、首席信息官。根据年报，罗黎明2023年从公司获得的税前奖励为209.91万元。

今年以来，经纪人和从业人员频繁收到控制警告和惩罚。据时代财经不完全统计，截至目前，今年共有19家券商收到控制警告函，违规集中在投行保荐、销售部门从业人员违规经营等方面。更多的惩罚措施涉及警告函和口头警告，一些机构的员工被罚款。

中国银河年内多次受到监管处罚。

中国银河今年已经不是第一次出具警告函了。

3月7日，青岛证券监督管理局宣布，中国银河青岛海口路证券营业部使用未在中国证券业协会注册的劳务派遣人员，为客户办理融资融券开户相关业务，并使用营业部相关印章，通知客户增加融资担保物和印章注册，违反公司内部制度。

今年2月，中国银河市未按规定履行客户身份识别责任，未按规定提交大额交易报告或可疑交易报告，被央行罚款159万元，两名相关责任人共被罚款3.5万元。

此前，1月2日，北京监管局发布通知，中国银河系被发出警告函，原因是公司在开展私募基金产品相关业务过程中存在分销准入不慎、托管人履行职责缺陷、分支机构管理不力等问题。

中国银河2023年实现营业收入336.44亿元，同比增长0.01%；实现归母净利润78.79亿元，同比增长1.43%。在这些因素中，利息净收入较2022年有所下降。 19.38%，主要是由于信用业务利息收入下降和融资利息费用增加。

4月17日，中国银河a股收于11.25元/股，增长1.90%，总市值约1230亿元。时代财经联系了中国银河，至于今年两次收到警示函，以及后续如何整改，截至发稿时尚未收到回复。

投资银行业务，员工违规成为“高发区”

到2024年，监管部门仍然保持对券商的严格监管趋势。招商局证券、国泰君安证券、中国银河均多次被点名。

今年以来，许多证券公司因非法投资银行IPO推荐业务而受到处罚。1月12日，中国证监会对中信证券、万和证券、中德证券采取了警示函措施，对6名推荐代表采取了监督谈话措施。原因是上述机构推荐的可转债项目发行人证券发行上市原营业利润比上年下降50%以上。

2月18日，上海监管局宣布，中航证券在从事某些财务顾问业务的持续监督工作中没有勤奋尽责，没有充分履行审查义务。制作出具的《持续监督报告和总结报告》记载不真实，采取了出具警示函的监督措施。

3月4日，华泰联合证券未能有效监督某公司的财务核算和募集资金，相关描述与事实不符，未能真实准确地反映该公司的违规行为，并被发出警告函。

对此，盘古智库高级研究员江瀚告诉时代财经，首先，高商业利益是投资银行推荐业务违规的重要原因；其次，市场竞争压力对券商合规行为有一定影响；第三，内部控制不足是投资银行推荐业务违规的关键因素。

此外，券商营业部员工违规也是一个“高发区”。3月4日，福建证监局指出，在中泰证券漳州延安北路证券营业部工作期间，林润在开展基金销售业务时，承诺向客户赠送礼物，承诺资本不会损失，并在部分客户亏损时向客户提供经济补偿。

3月15日，山东证监局指出，李东祥在国盛证券烟台长江路证券营业部工作期间，在个人微信群中发布了购买特定股票的投资建议，但没有按照公司要求报告自己实际使用的手机号码。因此，他向营业部和员工发出了警告函。

4月11日，上海证监局发消息称，TF证券上海龙华中路证券营业部部分员工存在自媒体账户，未经公司审核，注册使用冠营业部名称，媒体账户发布的相关证券佣金收取标准信息存在不当内容等问题。

江瀚分析指出，部分从业人员缺乏专业知识和合规意识，对投资银行推荐业务的规则和风险缺乏了解，导致业务操作中疏忽或故意违规。因此，提高从业人员的专业素质和合规意识对防止投资银行推荐违规业务具有重要意义。