天天基金网关注:多家机构因基金销售违规受到监管,临商银行、齐商银行被责令整改
4月14日,昆仑银行被新疆证监局采取出具警示函措施。新疆证监局指出,该行存在三大问题。一是基金销售业务内部制度建立和执行不到位。包括未建立基金销售业务负责人离任审计或离任审查机制;年度监察稽核报告有效性不足;尚未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系等问题。二是对分支机构基金销售业务管理有待加强,分支机构是否开展或暂停基金销售业务缺少内部审批。三是2022年8月,昆仑银行手机银行系统“新客户联动风评”功能出现故障,导致手机银行基金销售系统发生错链问题,该事项发生后未在3个工作日内向新疆证监局报告。