市场波动趋紧，期交所监管力度持续升级

近期，受中东地区局势变化的影响，国内能源化工类期货商品价格波动显著加剧。为有效防范市场风险，维护交易秩序，国内各大期货交易所不断加大监管力度，针对异常交易行为、实际控制关系账户违规操作等问题展开严厉查处。

上期所严抓实际控制关系账户管理

3月17日，上海期货交易所发布公告称，有1组实际控制关系账户在相关期货合约交易中，日内开仓交易量超出交易所规定标准。依据相关规则，交易所决定对该组客户在对应合约上采取限制开仓的监管措施。

从监管重点来看，上期所对实际控制关系账户的管理尤为重视，相关自律监管案例数量也最多。截至3月18日记者发稿，上期所已发布9条《关于对部分客户采取限制开仓监管措施的公告》，所有公告均涉及实际控制关系账户违规问题。

上期所公告指出，为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障市场参与者合法权益，交易所持续推进自律监管工作。今年2月，在异常交易行为管理方面，共处理异常交易83起，其中自成交超限21起、频繁报撤单超限16起、大额报撤单超限1起、日内开仓量超限45起，均通过会员单位对达标客户进行提示；对45个实际控制关系账户组采取限制开仓措施并全市场公告。在实际控制关系账户认定与协查方面，完成323组714个客户的关系认定，对35组75个客户开展协查。上期所特别提醒交易者，日常交易中需注意合规风险，做好实际控制关系账户的报备工作。

对敲转移资金等违规案件仍有发生

从其他期货交易所的通报情况来看，期货市场中仍存在部分严重违规行为。

郑州商品交易所公告显示，今年2月处理异常交易7起，包括自成交4起、频繁报撤单3起，通过会员单位对达标客户进行监管提示；处理违反自律规则案件6起，涉及违反持仓管理规定2起、对敲转移资金2起、对敲扰乱市场秩序1起、实控账户间交易转移资金1起，对13名涉案客户给予警告、通报批评、暂停开仓、没收违规所得等纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

大连商品交易所方面，2月处理异常交易6起，均为自成交超限，通过会员单位电话提示达标客户；处理违规交易线索7起，包括涉嫌约定交易转移资金5起、自成交或约定交易影响价格2起，已对相关客户开展调查并采取相应措施。

此外，广州期货交易所2月处理异常交易8起，涵盖自成交超限3起、频繁报撤单超限1起、大额报撤单超限4起，通过会员单位电话提示达标客户或实控组；处理违规交易线索3条，均为涉嫌自成交影响合约价格，已对相关客户开展调查。