银行财眼｜微众银行罚款1387万元 由于违反洗钱规定等多项违规行为等？

凤凰网财经讯 九月三十日，央行深圳市支行公布的罚单显示，微众银行因违反洗钱规定等多项违规行为被警告并罚款1387万元。

具体违法行为如下：

违反帐户管理规定；

未按规定履行客户身份识别责任；

未按规定存储客户身份信息和交易明细；

未按规定提交大额交易报告或可疑交易报告；

与身份不明的用户进行交易。

当前微众银行零售存款部业务规划实施室主管陈某宏对微众银行违反账户管理规定负责，被警告，罚款5万元。

时任微众银行小微企业金融部总经理助理王某东、时任微众银行法律合规部总经理李某峰、时任微众银行法律合规部反洗钱室主管易某、时任微众银行小微企业金融部系统管理室副经理刘某海负责微众银行违反洗钱规定，分别被罚款1.75万元、3万元、10万元、5万元。

上述反洗钱相关规定来源：《金融机构反洗钱条例》

第九条 金融企业应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。