公司内部控制管理不到位，市值300亿的红塔证券受到控制和警告。

凤凰网财经讯 8月21日，大连证监局发文称，经调查，红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)存在以下内部控制管理相关问题:u20021。公司大连会展路证券业务部分分支机构负责人未按规定就职、辞职备案；二、未按规定申请变更公司大连会展路证券业务部经营证券期货业务许可证。

大连证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第二十条第二款、第四十一条第一款、第四十条第二款的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，决定对红塔证券采取行政监督措施，出具警示函。

此外，大连证监局表示，如果对监管措施不满意，可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间，上述监管措施不会停止。

截至8月22日收盘，红塔证券下跌3.02%，每股6.43元，总市值303亿元。