银行监管聚焦｜四川银行因9项违规行为被罚274.57万元

凤凰网财经消息，2月14日春节前夕，中国人民银行四川省分行公布的行政处罚决定书显示，四川银行存在九项违规行为，包括违反金融统计管理规定、账户管理规定、金融科技管理规定、反假人民币管理规定，占压财政存款或资金，违反信用信息采集查询相关规定，未按要求履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易及可疑交易报告，以及与身份不明客户进行交易。基于上述违规，该行被给予警告处分，并处罚款274.57万元。

四川银行运营管理部的王某，因对“未按规定履行客户身份识别义务”和“未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告”两项违规行为负有责任，被处以3万元罚款。

该行个人金融部的林某波，对“未按规定履行客户身份识别义务”的违规行为承担责任，被罚款1万元。

渠道管理部的杨某，因“未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告”的违规行为受到追责，被罚款1万元。

此外，四川银行青羊支行与光华支行的赵某洲，对“与身份不明的客户进行交易”这一违规行为负有责任，被处以1万元罚款。