大新闻私募，北京证监局重磅发布

6月28日，北京证监局官网发布《关于实施北京市辖区私募基金管理人主体管控试点工作方案(实施)》(以下简称《方案》)的通知。

据了解，北京证监局选择了20家证券私募股权基金经理作为首批试点机构，选择标准是管理规模庞大、涉及投资者较多的证券私募股权机构。同时，《计划》前期已充分咨询试点机构，得到认可，旨在及时掌握机构信息，畅通监管，与市场沟通。

基金君从业内了解到，这次被列入第一批试点名单的私募大多是淡水泉、仁桥、九坤、卓识、乐瑞、明毅等100亿级其他证券私募机构，包括股票多头、量化、债券等主要投资策略。众所周知，许多私募机构加强了合规建设，密切配合监管政策。此外，随着私募运营指导的实施，许多私募机构也在接受相关培训。

北京证监局发布《方案实施通知》

作为第一批试点，20家证券类私募股权

6月28日，北京证监局网站发布《关于实施北京市辖区私募基金管理人主体管控试点工作方案(实施)》的通知。

北京证监局表示，在初步走访调查、多次咨询的基础上，制定了《方案》，选取了20家证券私募基金经理作为第一批试点机构。

据报道，试点工作主要基于以下原则：

首先，试点工作是北京证监局实施风险防范化解“四个早晨”要求，独立探索的试点机制。试点机构名单仅限于北京证监局的日常监管。

第二，首批试点机构的选择标准是证券类私募机构，其管理规模较大，涉及投资者较多。

第三，《方案》前期已充分征求试点机构的意见，得到试点机构的认可，旨在及时掌握机构信息，畅通监管，与市场沟通。

第四，通过试点工作及时传递监管政策，听取市场机构的建议，提高辖区机构的合规性，促进辖区私募机构的优质发展。

北京证券监督管理局还强调，将根据《方案》的运行情况，探索推进试点机构名单优化和试点内容优化。

建立信息报送制度，加强监管和鼓励

在行业内，基金君也了解了《方案》的重点内容。

据了解，北京证监局借鉴持牌机构主体监管的有利经验，启动北京辖区主体监管试点，旨在建立管控与市场的有效沟通机制，提高监管部门识别行业风险的能力，开辟监管机构引导和服务机构的路径。

根据该计划，目前北京私募股权基金管理人数众多，类型多样，情况复杂。目的是采用合适的监管方式，这可能是一个合理的监管方向。

主要监管模式可以简单概括为:结合管控资源的承载能力，监管部门选择少数重要的民营证券私募基金经理，参考持牌机构的有利经验，通过面试调查、数据收集分析、加强内外合作等方式实现更全面的监管和服务。

主要监管工作主要包括以下几个方面，包括建立信息报送系统，以及加强监管鼓励。

在建立信息提交系统方面，根据规定，试点内私募基金管理人应当及时履行人员变更提交工作，并提交管理人员和基金情况，定期向北京证监局指定邮箱提交《管理人档案表》和《基金产品情况表》；企业及主要股东、关联方出现负面舆论、重大诉讼或涉众投诉、重大控制权变更等情况，公司应及时向北京证监局指定邮箱提交书面报告或《重大事项报告》。

在加强监管鼓励方面，北京证监局可能会根据情况进行采访或检查。根据监督检查和非现场监督状况，北京证监局将根据情况向基金行业协会通报主体监督对象的积极和消息，如建议加快管理员登记或产品备案、列入分类整治列异名单、暂停产品备案等。，并通过双向鼓励积极引导和规范展览行业。

在合规、风险控制等方面升级私募标准

积极响应私募监管政策，做好合规建设工作

基金君还采访了多位私募行业人士，据了解，他们最近积极开展合规建设，提高了自己在合规、风险控制等方面的能力。

一家大型私募股权运营负责人表示，监管部门根据防范风险、寻求发展的初衷，加强事先控制，选择20家机构作为前期试点，按照管理规模庞大、个人投资者众多的标准。根据公募机构的经验，试点将要求定期提交数据，提前报告重大事项等。"目前纳入试点区域，与监管的互动将更加充分、及时，同时对试点区域的合规经营水平提出了更高的要求。”

一位数百亿私募股权市场人士也表示，考虑到大型民营机构具有标准化、专业化、社会化程度高的特点，可以在控制和理解行业的良好实践、引导行业发展方向等方面发挥积极作用。本次主管控制试点工作是对监管部门长期以来优势和劣势导向的回应，或者是加快未来行业持牌监管的进程。

一位私募股权人士告诉基金君，私募股权和监管机构作为多层次资本市场的重要组成部分，建立了畅通的沟通机制，有利于帮助识别和引导相关风险，更及时、准确地描述当前阶段的发展需求。从私募股权机构的角度来看，试点工作的启动有望更具体地升级私募股权机构的合规性、风险控制和商品标准，这也是一种积极的激励。

“作为北京市证券类私募股权投资基金管理员主体监管试点名单的当选机构，在严格遵守试点工作各种原则的基础上，能够积极准确地配合相关工作，充分利用双向交流的机会，共同推动私募股权机构规范展览行业，赋能行业健康成长。”私募股权机构的人士进一步表示。