什么情况？严禁两家券商处理客户账户资产，并查看香港证监会的通知

4月25日，据香港证券监督管理委员会网站消息，香港证券监督管理委员会向富途和盈透发出限量通知，禁止两家公司处理或处理其客户账户中持有的资产。这些账户由一位在香港联合交易所主板上市的前董事会成员拥有。

“这种限量通知在香港很常见，主要针对客户，不是券商本身的问题。经纪人只遵循控制指令。”一家香港经纪公司的负责人告诉经纪公司的中国记者。据悉，富途和盈透并不是香港证监会的调查对象。

富途和盈透被限制通知单

香港证券监督管理委员会表示，上述公司前董事会成员涉嫌犯有不当行为，违反了对公司的责任。富途和盈透并不是证券监督管理委员会的调查对象，他们都配合相关调查。相关有限通知不影响两家经纪公司的运营或其他客户。

据悉，该限制通知禁止经纪行在未取得证监会书面同意的情况下处理或处理该账户中的任何资产，或者协助、鼓励或促使其他人处理该账户中的任何资产，限制该通知中提到的金额。经纪行还必须通知香港证券监督管理委员会，以获得任何与上述限制相关的指示。

香港证券监督管理委员会认为，为了存储这些账户中的资产，有必要发出相关的限定通知，以确保有资金应对证券监督管理委员会可能提出的司法程序中的任何指令，以及维护投资者利益或公共利益。

知情人士告诉券商中国记者，这种限量通知在香港很常见，主要针对投资者，而不是券商或经纪行本身的问题。经纪人或经纪人只是遵循控制指令。

证券公司中国记者注意到，去年12月8日，香港证券监督管理委员会向中金香港发出限量通知。

根据当时的公告，香港证券监督管理委员会向CICC发出限量通知，禁止该公司处理或处理涉嫌内部交易的用户账户中的一些资产。同样，金香港也不是证券监督管理委员会的研究对象。相关限量通知不会影响公司的运营或其他客户。

香港证监会、香港证券交易所联合行动

券商中国记者注意到，上述香港证券监督管理委员会向富途和盈透发出限量通知，涉及的账户由一名前董事会成员在香港证券交易所主板上市。同一天，香港证券监督管理委员会还发布了香港证券监督管理委员会和香港证券交易所联合支付主板上市公司可疑投资和财务安排的行动。然而，目前还不能确认这两件事是否相关。

香港证券监督管理委员会和联交所联合采取行动，使联交所最终成功对中国生态旅游集团有限公司(中国生态旅游)及其7名现任和前任董事采取纪律行动。

有关调查主要针对其不当行为，包括向9名贷款人发放约3.63亿港元和9100万人民币贷款，并以3500万港元收购区块链科技公司37.5%的权益。

截至2019年12月31日，联交所在中国生态旅游年度业绩中发现了与上述交易相关的重大减值。这一事件被介绍给香港证券监督管理委员会跟进，经过调查，发现了几个重大发现。

值得注意的是，香港证券监督管理委员会的调查显示，一些信贷资金和投资认购资金已经支付给与两名前执行董事陈丹娜(女)和刘婷(女)有关的个人和实体。调查报告让人们注意到两名前执行董事是否没有履行他们作为董事的诚信责任。香港证券监督管理委员会将资金可追溯性信息和获得的其他证据转移到联交所，并继续调查。

考虑到所有证据后，上市委员会作出了决定，包括相关资金的流入，让人们注意到是否涉及到两名前执行董事和相关借款人的一些其他安排。这些资金的流入也让人们严重关注两位前执行董事作为董事的诚信责任的履行。特别是刘没有妥善管理利益冲突，因为她共同拥有的实体似乎收取了一些信用资金。

联交所的纪律行动包括向两名前执行董事和一名现任执行董事吴京伟(男)发表损害投资者权益的声明。他们三个参与了相关贷款的批准，陈丹娜也处理了相关投资。联交所认为，如果两名前执行董事和吴继续留任，将损害投资者的权益。

魏弘福，香港证监会法律执行部执行董事（Mr Christopher Wilson）他说：“上市公司的董事会，包括辖下的审计委员会，在做事情的时候，以公司的最佳利益为前提。它们应该确保贷款交易能够通过有效的审查、风险评估、尽职调查和审查程序。他们还应确保已经制定了适当有效的内部监控措施，包括监督还款情况和评估减值的措施，以便在财务报告中适当记录和披露贷款。”

“这是一个行动，展示了证监会和联交所之间的战略协调，取得了有效的监管成果。香港证监会将继续与联交所等监管执法机构合作，共同打击公司不当行为，维护企业管理，确保投资者。”

香港证监会在2023年7月与会计和财务报告局发布的联合声明中，重申了上市公司适当开展财务活动的重要性，尤其是在授予贷款时。香港证监会强调，董事会及其管辖的审计委员会应当明白，他们有责任避免上市公司资产损失或者使用不当。

标题：“什么情况？禁止两家券商处理客户账户资产，并查看香港证监会的通知。

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