还有经纪人，被立案调查！

2024-04-22

李智中国基金报

中国基金报记者李智

管理和控制！这家上市券商被证监会立案调查。

4月16日晚，东吴证券宣布，公司因涉嫌国美通信、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务不勤奋，被证监会调查。

被证监会立案

4月16日晚，东吴证券发布公告称，公司收到中国证监会《立案通知书》(证监会立案字0382024051号)。内容是:“根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，我将于2024年4月8日决定向您的单位立案，因为您的单位涉嫌国美通信和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务。”

东吴证券表示，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格按照监管政策履行信息披露义务。目前，公司经营状况正常。相关信息以公司公告为准。请理性投资，注意投资风险。

国美通信多次受到监管处罚

根据查阅公告发现，国美通讯因信披违规等问题，多次受到监管处罚。

2023年8月23日，国美通讯因信贷违规被上海证券交易所警告。具体违规事实包括:募资账户冻结事项披露不及时，诉讼事项进展披露不及时。2023年9月27日，国美通讯及相关责任人被上海证券交易所通报批评。

2023年12月6日，国美通讯涉嫌信息披露违法行为，收到证监会发布的立案通知书。

2024年4月15日，国美通讯收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先通知书》。经调查，涉嫌违法的国美通信事实包括:2020年年报虚假记录、2020年非公开发行股票欺诈发行、2021年年报虚假记录。

根据有关规定，中国证监会责令改正国美通信，并处以2156万元罚款；相关责任人分别被警告并处以罚款。此外，作为国美通信的董事长、总经理、财务总监，宋林林、宋火红、郭晨在涉案违法活动中发挥着重要作用，违法行为恶劣，严重扰乱了证券市场秩序，严重影响了投资者的利益，情节严重。根据相关规定，他们被禁止进入市场10年。

编辑：小茉

审批：木鱼

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