重磅曝光！监管出击，9家基金公司受处罚

随着公募基金2025年中报披露结束，上半年基金公司违规处罚情况也随之曝光。

据统计，上半年有9家基金公司收到监管的警示函或责令改正通知，部分公司还被处以罚款。

基金公司受处罚的原因各不相同。比如，有的公司前任董事长被监管认定为不适当人选，有的公司违反外汇登记管理规定、未按规定代扣代缴个人所得税，还有多家公司因内控管理不完善而受罚。

多位业内人士指出，合规经营是公募基金行业可持续发展的关键。公募基金高质量发展行动方案强调，要强化监管执法，让监管“长牙带刺”。稳步公开对基金公司及从业人员采取行政监管措施的情况，建立严重违法违规行为通报警示教育机制。

基金管理人、前任董事长均受处罚

近期，北信瑞丰基金“换帅”引发市场关注。此前市场传言该公司前董事长夏彬被监管认定为不适当人选，随着基金半年报披露，情况得以证实。

北信瑞丰基金半年报显示，5月19日，因公司治理、内控机制、监管材料报送及信息披露等方面存在不足，北京监管局责令公司改正，并暂停受理公募基金产品注册六个月。

由于对管理人公司治理、内控机制、监管材料报送及信息披露等问题负主要责任，6月13日，北信瑞丰基金前任董事长、代行督察长夏彬被北京证监局认定为不适当人选。

针对这两项处罚，北信瑞丰基金表示会积极整改，严格落实法律法规和监管要求。

在北信瑞丰最新的基金招募说明书中，公司现任董事长已更新为刘彦雷。

外汇登记、税务、专户业务出现问题

上半年，基金公司在外汇登记管理、税务等方面的疏漏受到监管关注。

宏利基金半年报显示，因违反外汇登记管理规定，国家外汇管理局北京市分局对其进行警告、罚款。

宏利基金称，2021年股权转让前公司外汇登记证缺失，2025年受外汇管理部门警告及7万元罚款处罚。公司2022年已补充办理外汇登记证，现已缴纳罚款完成整改，对业务及产品运作无实质影响。

还有基金公司因税务问题受罚。方正富邦基金半年报显示，因计算错误未按规定代扣代缴个人所得税，国家税务总局北京市税务局第二稽查局要求其补税并缴纳罚款。

方正富邦基金表示，截至报告期末，已主动补缴税款、缴纳罚款，完成整改。

基金专户业务的违规现象也被监管盯上。先锋基金半年报显示，因违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，今年1月末被北京监管局出具警示函，目前已采取整改措施。

部分基金公司内控管理存缺陷

部分基金公司在半年报中将处罚原因归结为内控管理不完善。

财通基金半年报显示，1月7日，因部分业务管理不规范，中国证监会上海监管局责令其改正，同时对公司高级管理人员出具警示函。财通基金称已完成整改。

长安基金半年报显示，4月15日，因开展业务时存在内部控制不健全、人员合规管理不到位、薪酬考核有缺陷、信息披露不规范等问题，上海监管局责令其改正，采取出具警示函、监管谈话等措施。长安基金表示已全面整改。

此外，今年上半年，益民等基金公司被监管责令改正或出具警示函。

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