违规！民生期货遭监管点名批评

又有一家期货公司收到了监管罚单。

7月24日，山西证监局发布了一份行政监管措施决定书，指出民生期货存在违规行为。

公告显示，经调查，民生期货在2025年5月7日发布了《关于王丽娜免职的通知》，免去了王丽娜运城营业部负责人的职务，但没有在规定时间内向山西证监局报送相关材料。此外，公司直到6月3日才指定代为履职人员，没有在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员。

山西证监局认为，这些情况表明民生期货存在报告不及时、对运城营业部管理不到位的问题，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二十七条，《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、一百零二条第（四）项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西证监局决定对民生期货采取出具警示函的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，民生期货成立于1996年1月，注册资本6.11亿元，其全资控股股东为民生证券，在全国设有20家分支机构。

那么，民生期货报告不及时、对营业部管理不到位，会产生哪些风险呢？

北京德和衡（上海）律师事务所高级合伙人、德和衡研究院上海分院院长白耀华律师在接受《国际金融报》记者采访时分析，上述违规行为可能带来多种风险，包括引发系统性监管风险、导致内部控制和合规管理体系失效、损害市场信誉等法律与经营风险。

白耀华进一步指出，民生期货未及时报送负责人免职材料，且在负责人离职后一个月都未指定代履职人员，这说明其对分支机构的管理存在漏洞。这种漏洞可能导致分支机构业务失控，引发挪用客户资金、违规交易等风险，进而影响期货市场秩序。相关监管处罚不仅会直接影响公司评级和业务许可，还可能导致投资者信任危机，使合作方终止合作。

为了加强期货行业的合规建设，白耀华建议，期货行业应继续强化高管变动备案机制、完善分支机构管理流程、建立实时合规监测系统、加强内部问责与风险隔离。

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