国都证券变更股东获得证监会七条反馈，浙商证券需要论证两个私募子整合计划

证监会对浙商证券有限公司(以下简称“浙商证券” "601878)“进驻”国都证券有限公司(以下简称“国都证券”，870488)提出7项反馈建议。

9月6日，中国证监会发布公告，反馈国都证券变更主要股东申请文件，要求国都证券在30个工作日内逐一落实。

总的来说，反馈建议要求国都证券和浙商证券。例如，中国证券监督管理委员会要求国都证券解释说，本次股权交易的5名转让方股东总共有6名董事提名权，但其中一名董事(陈海宁)的提名股东前后表示不一致。

与此同时，证监会要求浙商证券就两家证券公司未来私募子公司整合规划的合规性进行论证等。

自2023年12月起，浙商证券先后与重庆国际信托股份有限公司(以下简称“重庆信托”)等多家国都证券股权出让方签订了股权转让协议、产权交易合同等文件，共计拟转让34.25%的国都证券股权。

7月16日，浙商证券宣布，中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东和实际控制人的申请，公司近日收到国都证券转发的《中国证监会行政许可申请受理单》。

证券监督管理委员会反馈七项意见

具体而言，证监会对国都证券变更主要股东申请文件提出了7个反馈建议。

第一，申请材料显示，本次交易双方就国都证券董事提名权和高管推荐权达成协议，要求补充提交相关协议文本。

二是根据申请材料，浙商证券获得上级国有资产主管单位原则同意的预审意见，对重庆信托等8家公司持有的国都证券股份进行转让，并经浙江交易集团董事会审议通过，同时获得其出具的《非国有资产评估项目备案表》。要求浙商证券补充上级国有资产主管单位出具的预审意见(如有)、浙江交投集团董事会决定及提案文本(如有)及《非国有资产评估项目备案表》。

第三，提交重庆信托、国华能源投资有限公司(以下简称国华投资)、浙商证券同方创新投资(深圳)有限公司、嘉融投资有限公司董事会、股东会关于股权转让董事会决议提案文本的决议。

第四，根据申请材料，本次股权交易的5名转让方股东总共有6名董事提名权，其中1名董事(陈海宁)提名股东前后表示不一致，要求国都证券解释。

第五，要求国华投资及其上级单位国家能源投资集团共同出具国有资产管理程序，表明本次转让价格的制定依据和相关转让(含资产评估结果)已完善。

第六，申请材料显示，证监会受理股份变更申请后，浙商证券应向重庆信托、天津重信科技发展有限公司、重庆嘉鸿盛鑫贸易有限公司、深圳中峻投资有限公司支付前两期股权转让款，要求浙商证券提供已支付两期款项的支付凭证(如有)。

第七，要求浙商证券就两家证券公司未来私募子公司整合规划的合规性进行论证。

根据国都证券2024年中期报告，国都风险投资有限公司(以下简称“国都风险投资”)通过全资子公司从事私募基金管理业务，上半年国都风险投资实现营业收入3075.86万元，净利润1972.57万元。截至6月底，总资产1.999亿元，净资产1.29亿元。

此外，根据浙商证券2024年年中报告，浙江浙商资本管理有限公司全资子公司(以下简称“浙商资本”)在中国证券投资基金行业协会注册了证券公司私募基金子公司管理员资格。2024年1-6月，浙商资本实现营业收入375.04万元，净利润20.69万元。截至6月底，浙商资本总资产2.68亿元，净资产2.23亿元。

浙商证券将成为国都证券最大的股东。

现在，浙商证券并购国都证券已经接近尾声。

2023年12月，浙商证券并购国都证券拉开帷幕。去年12月9日，浙商证券宣布准备进驻新三板上市证券公司国都证券，计划转让约19.15%的国都证券股份，由重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻投资有限公司持有。

3月29日，浙商证券第四届董事会第十六次会议审议通过该议案，公司拟通过协议转让方式，以2.67元/股的转让价格，转让重庆信托等公司持有的国都证券19.15%股份。交易完成后，浙商证券有望成为国都证券的第一大股东。

5月27日，浙商证券发布《关于拍卖国都证券股份有限公司股权进展的公告》，称公司成为国华能源所持有国都证券4.49亿股(对应国都证券7.6933%股权)公开上市项目的买方，成交价格为10.09亿元。如果国都证券7.69%的股权后续同样顺利完成交易，浙商证券的持股比例将增加到26.84%。

6月7日，浙商证券发布《关于拍卖国都证券股份有限公司股权进展的公告》，称公司成为同方创投持有国都证券5.95%股权公开上市项目、嘉融投资持有国都证券1.46%股权公开上市项目的买方，成交价分别为9.11亿元和2.24亿元。如果产权交易顺利完成，浙商证券的持股比例将增加到34.25%。

7月16日，浙商证券宣布，公司近日收到国都证券转发的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东和实际控制人的申请。

网站资料显示，国都证券是由国都证券有限公司整体变更而来。国都证券有限公司是经中国证监会批准，于2001年12月28日成立的综合性证券公司。成立时注册地为深圳市。公司于2008年完成首次增资扩股，注册资本从10.69亿元增至26.23亿元。公司注册地于2009年7月由深圳市迁至北京市东城区。2015年6月23日，公司组织结构由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本46亿元。

国都证券于2015年12月31日再次增资扩股，注册资本增至53亿元。公司于2017年3月31日在新三板上市。截至2021年，公司注册资本为58.3亿元。

就业绩而言，2023年，国都证券收入达到13.81亿元，同比增长47.20%。；归属于母亲的净利润为7.23亿元，同比增长103.86%。但上半年，国都证券的收入和净利润都有一定程度的下降，收入为6.93亿元，同比下降16.74%。；回归母亲的净利润为3.45亿元，比去年同期下降19.43%。

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