一个老式的私募机构是怎么被自己“杀死”的？

成立八年后，注册资本一度达到三千万元，前海长富基金在当时应算是一个非常显眼的出现。

同时，他的创始人王长富也颇有名气。

但是这个机构却在八年后被行业协会“重罚”撤销备案。

究竟他们做了什么？

为什么要受到重罚？

这个过程又能给行业带来怎样的启发？

看到相关的处罚决定，一切都清楚了。

完成纪律处分“核查”

8 月 16 日前，基金行业协会发布了《纪律处分核查决定》，该核查申请人前海长富基金管理有限公司(以下简称“前海长富” ) 。

这份文件显示：前海长富因对中国基金行业协会不满 2024 年 3 月 28 日本出具的《纪律处分决定》，因此提出了纪律处分审查申请。

3 本月处罚决定显示，当时前海长富已被协会处以“撤销其私募备案资格”的处罚。

前海长富不服这一处罚，上述请求核实并撤销上述处罚。

"净值也可以发错"？

那协会正在检查什么情节呢？

我们先从 3 月份发现的情况谈起，当时的文件提到了几个比较令人吃惊的细节。

第一，中基协调查显示：2020 年 9 月初，一位名叫康某磊的自然人投资者与前海长富两个产品发生了争执。

之所以发生纠纷，是因为前海长富的法定代表人、总经理通过微信向投资者康某磊披露了上述基金的净值，"但是，该净值信息与经托管人核实的案涉净值信息不符"。

一个私募股权的老板，用微信向客户发送产品净值，在行业内已经极为罕见，而且发送的净值仍然与事实不符，更为罕见。

只剩下“几分钱”的净值

但是如果你知道康某磊的商品实际净值，你可能不会感到惊讶。

决定：截止日期 2020 年 12 月份，康某磊投资的两只基金单位净值分别为 0.0388 元、0.0270 元。

普通私募股权基金的面值是 1 人民币，损失几分钱，换句话说，损失超过了。 90%！

但关于净值披露，其实基金行业协会还有一个保护机制，就是要求相关备案产品通过协会信息披露备份系统发布基金业绩报告。

但是当投资者向私募股权总经理索要相关产品的帐号和密码时，总经理也没有给出。这一情节也得到了验证。

另外，协会还发现私募股权机构存在不配合协会自律检查工作的情节，“数错并处”，最终今年 3 每月做出“撤销备案”的决定。

涉案私募要进行辩护

前海长富围绕上述处分，向中基协进行了辩护。

在这些问题中，关于上述净值问题，他们提出了以下辩论：

一是私募股权向中基协信披系统上传基金业绩报告，投资者可自行进入该系统进行查询。

第二，私募股权向投资者建立并激活托管服务平台上的投资者账户，以查询其净值。

其三，虽然总经理一开始通过微信误发了一个错误的净值信息，但是一个第三方私募基金服务平台。，但是由于市场的变化和投资的正常损失，这个非正式的第三方平台的数据错误并不意味着申请者披露了虚假的净值信息。

第四，微信并非基金合同约定的信息公开方式，微信是非官方平台，利用其披露基金信息不具有权威性。

看着这儿，似乎是把净值的发布错误全部抛在脑后。

核查“揭露”重要信息

围绕所谓的“争议”，中基协对这一辩护意见作出了验证结论，直接对前海长富的“辩护”作出了评价。

协会查实：

第一，前海长富在中基协信披系统中，并没有设置上述两个涉案净值的查询帐户。

也就是说，购买以上两种私募产品的投资者，无法通过登陆信披系统查看净值。

第二，前海长富未能提出证据，确认其已告知相关投资者如何登录托管平台账户。

第三，该私募股权未能通过协会信披系统向投资者履行信披责任。

对涉案私募的每一条“辩护”都给予了回应。

此外，关于前海长富对自己不配合自律检查的辩论，比如前期公司办公室租赁期届满，公司花时间重新租赁办公室，导致工作疏漏和配合不到位。协会也一一回应。

最终，核实决定的结论是，申请人的辩护意见不予采纳，

经核实，协会对该私募股权进行了纪律处分：对前海长富采取撤销管理员登记的纪律处分。

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