另外一家基金公司的总经理，变更！

2024-05-19

中国基金报记者若晖

经过6个多月的副总经理代任总经理，九泰基金终于迎来了新的总经理。

五月十五日晚，九泰基金宣布，徐进担任公司总经理，常务副总经理王玉不再代为执行总经理职务。

徐进可以称得上是公募基金行业总经理的“常客”。在接任九泰基金主管之前，他曾担任过太平洋基金筹划期间的总经理、嘉合基金总经理、国融基金总经理。

目前，九泰基金自公司成立以来一直处于相对低迷的时期。去年，九泰基金收到了两张由控制开具的罚单。Wind数据显示，九泰基金已经两年多没有成立新基金了。截至今年第一季度末，九泰基金管理的非货规模仅为13.14亿元，较2021年第二季度末下降89%。如何扭转未来的困境是新总经理面临的难题之一。

九泰基金迎来新总经理

五月十五日晚，九泰基金发布了一份关于高级管理人员变更的公告，担任徐进总经理，常务副总经理王玉不再代为总经理。

作为公募基金行业的“熟面孔”，徐进曾在多家基金公司担任副总经理和总经理。根据公开信息，他在1998年7月至2009年8月担任中国邮政储蓄银行总行员工；2009年9月至2013年2月担任中国邮政储蓄银行总行托管业务部总经理；2013年3月至2014年4月攻读博士学位；2014年5月，他在方正富邦基金担任副总经理，同年6月正式担任方正富邦基金副总经理。但仅仅过了一年多，他便因个人原因从方正富邦基金辞职。

之后，他担任太平洋基金管理有限公司总经理，2020年7月，他正式担任嘉合基金主管，但不到一年，他又因个人原因于2021年4月辞职。2021年5月，他担任国融基金常务副总经理，同年8月转任国融基金总经理，2023年底因个人原因辞职。

根据基金行业协会的数据，徐进于2024年2月加入九泰基金，现在正式担任九泰基金总经理。

2023年曾收到两张管控罚单。

近2023年，九泰基金因违规操作，收到了监管部门开具的两张罚单。

根据九泰基金发布的2023年基金年报，2023年2月13日，监管部门发现九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司的最低固定增长，利用基金财产作为基金份额持有人以外的人获取利益。因此，中国证监会要求管理员责令改正并处以罚款；当前董事长和相关高管被警告暂停基金资格并处以罚款。

中国证监会公布的处罚书还显示，现任九泰基金直接负责此事的主管人员吴强被警告暂停基金从业资格36个月，并处30万元罚款；警告其他直接责任人卢伟忠，暂停基金从业资格24个月，并处20万元罚款；警告其他直接责任人吴祖尧，暂停基金从业资格12个月，处10万元罚款。

九泰基金表示，在监管机构的指导下，公司真诚接受监管处罚，并高度重视，做好风险化解工作，全面隔离股东业务和风险，积极与监管机构沟通，全面保障基金持有人利益，全面整改各项问题，并向监管部门报告整改实施情况。公司将继续提高规范公司运营水平，严格遵守相关法律法规，切实保障投资者利益。

2023年4月7日，九泰基金被北京证监局责令整改，相关高管也因固有资金流动性资产比例不达标、基金流动性资产比例不达标、交易内部控制管理相关制度没有得到有效实施等因素发出警告函。

对于这一点，九泰基金回应称，公司高度重视，对相关问题进行了全面整改，并向监管部门报告了整改落实情况。

第一季度末非货规模不到15亿元

近年来，九泰基金也陷入了新产品发行停滞、股票规模持续萎缩的困境。

Wind数据显示，九泰基金于2021年10月成立了一只名为九泰天利量化的基金，此后九泰基金没有成立新基金。九泰基金的新基金报告也停留在2021年4月。

九泰基金的股票基金也被资金净流出，截至今年第一季度末，九泰基金管理的非货规模仅为13.14亿元，比2021年第二季度末的117.69亿元下降了89%，其中九泰锐益基金规模从2021年第二季度末的46.95亿元缩水至今年第一季度末的1.44亿元，九泰久睿量化基金规模也从2021年第二季度末的10.46亿元缩水至今年第一季度末的1.57亿元。

此外，九泰基金旗下的许多基金已经成为迷你基金。今年一季度末，九泰锐智、九泰久盛量化先锋、九泰久福量化、九泰量化新产业等10多只基金规模不足5000万元，迷你基金占所有基金的50%以上。

根据近几年的财务状况，从2018年到2023年的6年间，九泰基金仅在2021年实现盈利，其它5年净利润均处于亏损状态。

今后如何推动公司规模止跌回升，实现扭亏增盈，是新管理层面临的难题。

编辑：舰长

审批：木鱼

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原标题：“另一家基金公司的总经理，变更！”

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