证监会申兵：部署四个方面要求 加强对上市证券公司的管控

上证报记者 史丽 摄

上海证券报中国证券网讯(记者汤立斌)4月12日，中国证监会召开线下新闻发布会，回答记者关于加强监管，规避风险，促进金融市场高质量发展的若干意见。发布会上，中国证监会司长申兵表示，促进上市证券公司规范稳步发展，对提高实体经济和居民财富管理质量和效率具有重要和关键意义。但从近年来的监管实践来看，上市证券公司在发展战略、投资者保护、内部控制管理、信息披露等方面仍面临“大而不强”的问题。，与一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。对此，证监会公开征求《关于加强上市证券公司监管的规定》的意见。

根据申兵的说法，新规对上市证券公司的新要求主要表现在以下四个方面:一是人民的立场要更加鲜明，要求上市证券公司履行服务实体经济、做好金融市场“看门人”的职责；二是发展战略要更先进，要求上市证券公司坚持把功能放在第一位，做好专注主业、端正经营理念的行业榜样；第三，合规风险控制要更加严格，要求上市证券公司带头落实全面风险管理和全体员工合规要求，充分发挥现代企业治理的有效性；第四，信息披露要更加透明，上市证券公司要以行业功能分区和风险特征为基础，提高信息披露的针对性和有效性。

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